• 每周监管资讯（2021年第38期）

    每周监管资讯（2021年第38期）

    系列报告0333 2021年09月22日

    一、监管动态 （一）证监会依法严厉打击债券市场违法违规行为 近年来，证监会坚决贯彻国务院金融委关于规范债券市场发展、维护债券市场稳定的决策部署，按照“零容忍”工作方针，依托债券市场统一执法工作机制，坚决打击债券市场违法违规行为，2019年以来，我会累计采取相关行政监管措施152家次，查处债券市场违法违规案件19件，其中涉及交易所债券市场14件，银行间债券市场6件。 相关违法违规行为主要表现为：一是通过篡改报表、虚构业务等财务造假手段粉饰公司业绩。...

  • 金融风险周报 2021年第37期

    金融风险周报 2021年第37期

    系列报告0332 2021年09月13日

    一、海通证券被立案调查 40余家IPO企业恐遭殃及 9月8日，海通证券发布公告，称其已被证监会立案调查，原因为在担任奥瑞德光电股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责。正如浙江大学光华法学院教授、中国证券法学研究会副会长李有星所言，券商一旦被立案调查，意味着其违法违规程度相对严重。不具有重大性的事件，一般会采取约谈、发监管函、责令改正等，监管不会轻易启动立案调查。而券商一旦因其作为上市公司的中介机构被证监会调查，将对其投行业务开展极为不利...

  • 每周监管资讯（2021年第37期）

    每周监管资讯（2021年第37期）

    系列报告0331 2021年09月13日

    一、监管动态 （一）中国银保监会就《理财公司理财产品流动性风险管理办法（征求意见稿）》公开征求意见 近日，中国银保监会制定了《理财公司理财产品流动性风险管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），现向社会公开征求意见。 《办法》充分借鉴国内外监管实践，对理财产品流动性管控重点进行了明确与规范。共七章45条，分别为总则、治理架构与管理措施、投资交易管理、认购与赎回管理、合作机构管理、监督管理以及附则。 制定《办法》是银保监会落实《关于规范金融机...

  • 国际金融通讯（2021年第34期，总第50期）

    国际金融通讯（2021年第34期，总第50期）

    系列报告0330 2021年09月12日

    PIIE 世贸组织应介入气候变化政策议题 PIIE高级研究员赫夫鲍尔指出，各国不同的气候变化政策可能会引发贸易战，因此世贸组织应当介入该议题。 美国、中国和欧洲都决定增加碳排放的费用，但不同国家有着不同的政策范围及措施。其中，通过收税、交易制度或监管提高碳排放的费用势必导致本国的商品及服务更加昂贵。因此，有担忧认为，部分国家可能凭借较低的碳排放成本，出口更便宜的商品；但这一担忧又导致了其他国家对其出口遭受不公平惩罚的恐慌，而这些担忧可能会引发严重...

  • 每周监管资讯（2021年第36期）

    每周监管资讯（2021年第36期）

    系列报告0329 2021年09月06日

    一、监管动态 （一）中国人民银行：加快推进制定《金融稳定法》 近日，人民银行党委书记郭树清主持召开党委（扩大）会议。会议指出，要进一步加强政策研究储备，加强金融法治和基础设施建设，加快推进制定《金融稳定法》。 会议要求，人民银行系统各单位要进一步提高政治站位，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚持稳中求进工作总基调，保持宏观政策稳定性，为促进共同富裕提供有力的金融支持，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。 一是把促进共同富裕...
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