• 每周监管资讯（2021年第39期）

    每周监管资讯（2021年第39期）

    系列报告0336 2021年09月27日

    一、监管动态 （一）中国银保监会发布《商业银行监管评级办法》 近日，中国银保监会发布《商业银行监管评级办法》（以下简称《办法》）。 《办法》共五章二十七条，包括总则、评级要素与评级方法、评级程序、评级结果运用、附则，从总体上对银行机构监管评级工作进行规范，完善银行监管评级制度，充分发挥监管评级在非现场监管中的核心作用和对银行风险管理的导向作用。一是建立统一协调的监管评级工作机制，增强规范性和客观性。完善银行监管评级程序，进行统一管理，明确操作要求...

  • 国际金融通讯（2021年35期，总第51期）

    国际金融通讯（2021年35期，总第51期）

    系列报告0335 2021年09月26日

    IMF 亚洲如何在数字时代征税 IMF专家组撰文讨论了数字经济下亚洲的征税问题。 文章指出，由于许多科技巨头并不以实体形式，而是数字形式存在，所以目前许多亚洲国家在对科技巨头征税十分困难：当前国际准则对利润进行征税的方式已经不太适应新形势的发展，并且对跨境数字服务和小包裹电商配送进行征税也困难重重。 面对这种情况，一些亚洲国家已开始引入数字服务税：针对跨境数字服务付款时就实施预扣税，或以基于用户的方式对数字业务征收营业税。然而，数字服务税不仅不...

  • 金融风险周报（2021年第38期）

    金融风险周报（2021年第38期）

    系列报告0334 2021年09月22日

    一、恒大财富遭遇产品兑付风波 许家印回应 近日，恒大财富陆续曝出一款叫做绿野生物的理财产品到期未兑付。恒大集团在职员工和离职员工也表示，其投资恒大财富的产品存在兑付问题。随着恒大财富销售的理财产品出现未兑付情况之后，有已经购买恒大财富的理财产品但尚未到期的投资者表达了焦虑。恒大方面消息称，在恒大财富专题会上，恒大集团主席许家印明确表示，要确保所有到期的财富产品尽早全部兑付，一分钱都不能少。另据网贷之家报道，最近也大量流传恒大内部理财暴雷的消息，17年...

  • 每周监管资讯（2021年第38期）

    每周监管资讯（2021年第38期）

    系列报告0333 2021年09月22日

    一、监管动态 （一）证监会依法严厉打击债券市场违法违规行为 近年来，证监会坚决贯彻国务院金融委关于规范债券市场发展、维护债券市场稳定的决策部署，按照“零容忍”工作方针，依托债券市场统一执法工作机制，坚决打击债券市场违法违规行为，2019年以来，我会累计采取相关行政监管措施152家次，查处债券市场违法违规案件19件，其中涉及交易所债券市场14件，银行间债券市场6件。 相关违法违规行为主要表现为：一是通过篡改报表、虚构业务等财务造假手段粉饰公司业绩。...

  • 金融风险周报 2021年第37期

    金融风险周报 2021年第37期

    系列报告0332 2021年09月13日

    一、海通证券被立案调查 40余家IPO企业恐遭殃及 9月8日，海通证券发布公告，称其已被证监会立案调查，原因为在担任奥瑞德光电股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责。正如浙江大学光华法学院教授、中国证券法学研究会副会长李有星所言，券商一旦被立案调查，意味着其违法违规程度相对严重。不具有重大性的事件，一般会采取约谈、发监管函、责令改正等，监管不会轻易启动立案调查。而券商一旦因其作为上市公司的中介机构被证监会调查，将对其投行业务开展极为不利...
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